Prokuratura Okręgowa w Warszawie prowadzi postępowanie po zawiadomieniu złożonym przez Komisję Nadzoru Finansowego dotyczącym potencjalnych nieprawidłowości w obrocie obligacjami Skarbu Państwa i Banku Gospodarstwa Krajowego notowanymi na rynku Catalyst. Nadzór wskazał, że w okresie od 9 maja 2022 do 6 czerwca 2025 r. dwaj pracownicy Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych mogli wykorzystywać informacje o planowanych zleceniach towarzystwa do składania prywatnych transakcji oraz do parowania zleceń.
Co zarzuca KNF?
KNF opisuje kilka schematów zachowań, które mogły prowadzić do zabronionego wpływania na ceny obligacji. Nadzór wymienia składanie odpowiadających sobie zleceń kupna i sprzedaży, kreowanie pozornego obrazu popytu oraz składanie prywatnych zleceń przed lub przeciwko zleceniom towarzystwa, co nadzorca kwalifikuje jako front-running. W komunikatach KNF pojawiły się też wyliczenia potencjalnych korzyści — jedną z osób przypisano kwotę około 646 tys. zł, drugiej około 350 tys. zł.
Jak reagują zainteresowani i Rockbridge TFI?
Osoby wskazane w doniesieniach — według ustaleń części mediów to menedżerowie Rockbridge TFI — zaprzeczają zarzutom i podkreślają, że ich transakcje były zgodne z prawem oraz odzwierciedlały warunki rynku międzybankowego. Rockbridge TFI przekazało, że nie miało wcześniej informacji, iż komunikat KNF dotyczy ich pracowników, i stanowczo zaznaczyło, iż opisane transakcje miały charakter prywatny i nie wpłynęły na działalność funduszy ani na interesy klientów.
Jakie kroki podjęto w spółce i przed organami ścigania?
W związku z ujawnionymi informacjami rada nadzorcza Rockbridge TFI odwołała ze stanowiska prezesa zarządu Krzysztofa Mazurka; pełniącym obowiązki prezesa został wyznaczony Paweł Cichoń. KNF złożyła zawiadomienie do organów ścigania w lipcu, a Prokuratura Okręgowa w Warszawie prowadzi analizę sprawy. Złożenie zawiadomienia nie przesądza o odpowiedzialności karnej osób, których ono dotyczy.
Czy sprawa zagraża klientom funduszy?
Komunikaty KNF i oświadczenia Rockbridge wskazują, że podejrzenia dotyczą transakcji prywatnych pracowników i nie wpływały bezpośrednio na portfele klientów prowadzone przez towarzystwo. Jednocześnie nadzór zwraca uwagę na konieczność monitorowania transakcji własnych pracowników oraz właściwego zarządzania konfliktami interesów w firmach zarządzających aktywami.
Postępowanie prokuratorskie trwa i obejmuje badanie okoliczności transakcji oraz zakresu wykorzystania informacji poufnych.
